6月23日，大連華訊投資股份有限公司發(fā)布公告稱，大連華訊投資股份有限公司分公司長沙分公司因存在廣告宣傳存在不實、誤導(dǎo)性信息;未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供咨詢服務(wù);提供投資建議時為提示投資風(fēng)險的違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會湖南證監(jiān)局責(zé)令就上述問題予以改正。
根據(jù)大連華訊投資股份有限公司分公司長沙分公司6月23日收到的中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局《關(guān)于對大連華訊投資股份有限公司長沙分公司采取責(zé)令改正的決定》(【2017】9號)，湖南監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)該公司存在廣告宣傳存在不實、誤導(dǎo)性信息;未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供咨詢服務(wù);提供投資建議時為提示投資風(fēng)險的違規(guī)行為。
據(jù)悉，大連華訊投資股份有限公司分公司長沙分公司微信公眾號上發(fā)布的“華訊投顧”專業(yè)版廣告，存在“精準(zhǔn)把握個股起漲點，博取短期、超額利潤空間”等誤導(dǎo)性宣傳內(nèi)容。該公司投資顧問助理李某某未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，卻通過QQ、微信等傳播媒介直接向客戶提供股票操作建議。另外，大連華訊投資股份有限公司分公司長沙分公司向客戶提供投資建議時，未按要求提示潛在的投資風(fēng)險。
湖南證監(jiān)局認為，大連華訊投資股份有限公司分公司長沙分公司的上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第十九條、第二十五條的規(guī)定，依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局責(zé)令該公司就上述問題予以改正。
