美國法庭披露的最新文件顯示，德銀一名交易員已經(jīng)認罪，證實了曾和其他貴金屬交易員操縱貴金屬市場，幌騙交易芝商所的貴金屬期貨合約。
根據(jù)芝加哥聯(lián)邦法院最新文件，德銀交易員David Liew認罪，承認自己參與操縱黃金、白銀、鉑以及鈀期貨市場交易。
文件指出，David Liew曾在2009年12月至2012年2月期間，和其他貴金屬交易員合謀在上述貴金屬市場做出數(shù)百個購買或拋售這些貴金屬期貨合約的指令，但其實他在做出這些指令時就打算取消、或不執(zhí)行這些指令，這一行為被稱為幌騙交易(Spoofing)。
根據(jù)文件，David Liew在2009年獲得學士學位后就加入了一家國際銀行的金屬交易部門，并在亞太地區(qū)工作。芝商所為期貨交易運行了一個全球電子交易平臺，稱為Globex。Liew和其他同謀在全球各地進入Globex平臺進行交易。Liew創(chuàng)建了幌騙交易指令，以制造供需假象，誘騙其他交易員在他們本不會選擇的價格、時間或合約量上購買或拋售期貨合約。
華爾街見聞去年提及，德意志銀行同意支付3800萬美元以撤銷美國法院對其的白銀操縱指控。美國法院指責德銀利用白銀定盤價伙同其他參與定盤的銀行來坑害投資者。該案的被告方為瑞銀UBS、倫敦黃金市場定價公司(London GOLD Market Fixing Ltd)及其下面的五家定價行，分別為：加拿大豐業(yè)銀行(BNS)、巴克萊銀行、德意志銀行、匯豐銀行和法興銀行，以上統(tǒng)稱為定價行。這些銀行從1999年開始合謀，抑制了年交易額約300億美元的銀和銀金融工具的價格，使這些銀行能夠獲得超過100%的年度回報。
2016年12月法院文件顯示，德銀同意支付3800萬美元，以和解有關(guān)其涉嫌與其他銀行合謀操縱銀價的指控。而就在這份法院公布前一周，德銀已經(jīng)因為泄露信息被美國證監(jiān)會(SEC)罰款950萬美元，目前還面臨美國司法部對其不當銷售住房抵押貸款支持證券的調(diào)查，最高可能被罰款140億美元。
而德銀披露的文件也顯示，其伙同瑞銀、匯豐等金融機構(gòu)操縱白銀市場“證據(jù)確鑿”，且騙局遠超此前指控的“共謀”。根據(jù)德銀披露的文件，交易員們直接溝通，討論如何操縱市場。這些交易員還共享客戶交易量信息，不當觸發(fā)客戶止損交易指令，并采取其它欺騙手段。
