從本月起，滁州市開展清理整頓各類交易場所“回頭看”行動，針對交易場所存在的涉嫌非法期貨交易活動、利用“微盤”交易、未經(jīng)批準(zhǔn)開展金融產(chǎn)品交易等十大類違規(guī)違法行為，進行清理整頓。此外，滁州市還通報了交易場所范疇的一起涉訴件和兩起涉案件。
違法違規(guī)交易
清理整頓十類行為“微盤”交易在列
“微盤”交易平臺依托微信公眾號，以門檻低、操作簡單、交易杠桿大等特性吸引大批投資者，近期冒出的諸多“微盤”交易平臺導(dǎo)致市場混亂，莊家違規(guī)操作牟取暴利。在今年年初，“微盤”交易被指涉嫌聚眾賭博。
滁州市清理整頓各類交易場所“回頭看”行動，著重清理整頓十大類違法違規(guī)行為，“微盤”交易赫然在列。清理整頓的十類違法違規(guī)行為分別為：開展連續(xù)、集中競價交易，誘導(dǎo)大量不具備風(fēng)險承受能力投資者參與投資;開展分散式柜臺交易、涉嫌非法期貨交易活動;開展現(xiàn)貨發(fā)售模式涉嫌市場價格操縱行為;將權(quán)益拆分發(fā)行、降低投資者門檻，變相突破200人界限;利用“微盤”交易、涉嫌聚眾賭博，損害中小投資者利益;未經(jīng)批準(zhǔn)開展保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易;將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行;將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)性掛牌交易;采取集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;其他違法違規(guī)行為。
此次“回頭看”行動，排查范圍包括五大類，分別是：經(jīng)2013年2月清理整頓驗收通過的交易場所;清理整頓后經(jīng)省政府審批設(shè)立的交易場所;清理整頓后未經(jīng)省政府審批，在企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍中帶有“交易所”“交易中心”等字樣的交易場所;省外交易場所在滁州市設(shè)立的分支機構(gòu);交易場所會員、代理商和授權(quán)服務(wù)機構(gòu)。
滁州市整體情況良好
通報幾起涉訴涉案件
早在2011年，滁州市金融管理部門就對各類交易場所開展了清理整頓活動，并建立了滁州市清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議制度。在2016年，對名稱中含有“交易中心、交易場所、電子商務(wù)、貴金屬”等字樣的公司，進行了綜合摸排和監(jiān)管。目前，滁州市各類交易場所主要面臨輸入性風(fēng)險，形勢整體可控。
日前，滁州市還通報了交易場所范疇的一起涉訴件、兩起涉案件。涉訴件為安徽某商品交易公司，自2016年11月份運營以來，超范圍經(jīng)營，涉嫌通過非法平臺進行違規(guī)交易，目前滁州市相關(guān)部門正在處理中。兩起涉案件，分別為滁州某投資咨詢公司和湖南某有色金屬公司。犯罪嫌疑人陸某，在滁州市成立滁州某投資咨詢公司，涉嫌詐騙炒貨虛假交易，招募大量的人員從事違法犯罪活動，目前案件正在進一步查處中。湖南某有色金屬公司，借用公司名義進行虛假交易，目前案件已偵辦處置結(jié)束。
