4月18日，深圳警方年內(nèi)第二次對(duì)非法期貨類犯罪活動(dòng)展開打擊。4月12日，深圳市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局通報(bào)了15名正在通緝的犯罪嫌疑人名單，以及被查處的單位及代理商名單，全部涉及非法期貨類犯罪行為。
“跟著老師炒原油”“專家?guī)愠袋S金”，近年來，這種類期貨交易平臺(tái)的廣告語已經(jīng)屢見不鮮，涉及對(duì)原油、貴金屬、郵幣等品種的交易，誤導(dǎo)了相當(dāng)一部分普通投資者。
經(jīng)國務(wù)院同意、證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)而設(shè)立的商品交易所在國內(nèi)目前只有三家，分別是上海期貨交易所、鄭州商品交易所和大連商品交易所。此外，上海黃金交易所是經(jīng)過中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的。所謂的“類期貨”交易平臺(tái)，并不屬于其列。尤其是常見的原油期貨，其實(shí)在國內(nèi)并不存在，不僅是原油期貨，相關(guān)政府部門至今亦未批準(zhǔn)任何一家原油、成品油現(xiàn)貨交易平臺(tái)。
在本次深圳警方公布的名單中，查處行為從2017年1月份開始，由經(jīng)偵支隊(duì)牽頭組織福田、羅湖、南山、寶安、龍崗、龍華分局開展多輪統(tǒng)一行動(dòng)，集中力量查處非法期貨交易場(chǎng)所、會(huì)員單位、代理商涉嫌犯罪行為，共查處非法期貨會(huì)員單位(代理商)24家，刑事拘留犯罪嫌疑人高達(dá)404人。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，截至目前，深圳公安機(jī)關(guān)依法逮捕犯罪嫌疑人115人，其中，以詐騙罪逮捕108人，以非法經(jīng)營罪逮捕7人。
這些交易平臺(tái)的交易模式看上去與正規(guī)的交易所并無二致，投資者登錄交易系統(tǒng)之后，無非也是進(jìn)行買、賣操作，希望通過差價(jià)賺取收益。那么，為什么這些平臺(tái)及其下屬會(huì)員單位會(huì)涉及犯罪呢?
有業(yè)內(nèi)人士透露，涉事平臺(tái)多有存在違規(guī)喊單的情況。
“喊單”，在期貨市場(chǎng)上并不存在，而在非法期貨投資圈里，卻成了一個(gè)專業(yè)術(shù)語，多是由廣告中的“喊單老師”聯(lián)系投資者，通過QQ、微信聊天和直播間講課等方式，誘騙客戶在現(xiàn)貨交易平臺(tái)開戶注冊(cè)，投入資金，然后向客戶提供所謂的內(nèi)幕消息，讓客戶跟著他們的指令進(jìn)行操作。
上述人士說：“喊單就是會(huì)故意引導(dǎo)你虧損，一方面賺你的手續(xù)費(fèi)，一方面你的錢虧掉就進(jìn)了他們的口袋。”
據(jù)澎湃新聞?dòng)浾吡私?，這簡單的“喊單”行為，背后其實(shí)水很深。
在正規(guī)的期貨交易所中，市場(chǎng)是公開透明的，交易也是由市場(chǎng)上的參與者一買一賣撮合產(chǎn)生。期貨公司作為交易所的會(huì)員單位，扮演的角色是連接投資者和交易所的中間橋梁，也就是說，投資者通過期貨公司來下單，然后和其他投資者形成對(duì)手盤。
但是，在一部分不正規(guī)的交易平臺(tái)上，投資者下的單并沒有真正找到對(duì)手成交，而是由會(huì)員單位來選擇“接盤”，所以事實(shí)上不能稱之為市場(chǎng)交易行為，實(shí)質(zhì)是一種與客戶進(jìn)行的行情對(duì)賭。這些會(huì)員單位就依靠客戶下單的資金，形成一個(gè)資金池，引導(dǎo)客戶虧損，才能讓池子越來越大。
那么，怎樣喊單才能讓客戶虧損呢?
有知情人士告訴記者，一種普遍的做法是，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行頻繁操作，這樣一來，即使客戶不虧錢，也能產(chǎn)生不菲的手續(xù)費(fèi)。
“因?yàn)殄X都在一個(gè)公司的池子里，如果大家都是賺的，那公司就要倒貼錢來給客戶，所以他們就要引導(dǎo)客戶虧錢，才有錢賺。”
而另一種更加直接的方法就是操縱行情。
據(jù)了解，有部分平臺(tái)會(huì)通過技術(shù)手段修改標(biāo)的物的價(jià)格走勢(shì)，也就是說，即使開盤價(jià)和收盤價(jià)與公開市場(chǎng)的報(bào)價(jià)一樣，但在交易時(shí)段的走勢(shì)卻受人為控制，如此一來，無論投資者看多還是看空，也不管最后收盤時(shí)價(jià)格到底是漲是跌，只要平臺(tái)修改一下某一小段的走勢(shì)，那么就可以輕松地讓投資者爆倉出局。
交易軟件也起到了重要作用。有些會(huì)員單位會(huì)制造軟件漏洞，設(shè)置“滑點(diǎn)”，即建倉和平倉時(shí)點(diǎn)擊的價(jià)格與實(shí)際成交價(jià)格不一樣，以及“卡盤”，也就是客戶賺錢后想平倉時(shí)，交易系統(tǒng)會(huì)卡盤等情況，造成客戶投資損失。
總之，最終的結(jié)局就是，會(huì)員單位或代理商利用各種辦法吸引投資者開戶，讓客戶前期少量盈利嘗到甜頭，然后利用各種方法導(dǎo)致客戶普遍虧損，而這些會(huì)員單位伙同代理商則賺個(gè)盆滿缽滿。
據(jù)深圳警方公布的資料顯示，一些犯罪團(tuán)伙打著經(jīng)有關(guān)部門審批的現(xiàn)貨交易所會(huì)員單位(代理商)的名義，從事非法期貨交易，在交易流程中存在坑蒙欺詐行為，比如男扮女裝，引誘客戶入金下單，交流過程中存在客戶與不法單位及代理商對(duì)賭關(guān)系，最終導(dǎo)致客戶投資蝕本巨虧，受損金額最高客戶達(dá)600萬。
為全面懲處犯罪、查明案情，深圳市公安局報(bào)請(qǐng)廣東省公安廳對(duì)15名在逃犯罪嫌疑人發(fā)布通緝令。這15名犯罪嫌疑人分別來自廣東國龍貴金屬交易中心、深圳中金匯通電子商務(wù)有限公司、深圳前海富泰華投資管理有限公司、浙江萬心齊利商品經(jīng)營有限公司、深圳市匯富天下控股集團(tuán)、深圳市眾意文化發(fā)展有限公司、深圳市匯盈控股集團(tuán)有限公司、深圳市友信金融服務(wù)有限公司、深圳市生利投資管理有限公司。
澎湃新聞?dòng)浾呓y(tǒng)計(jì)了這15名在逃犯罪嫌疑人的身份證信息之后發(fā)現(xiàn)，這其中竟有4個(gè)“90后”的身影。按照身份證中的出生日期，最年輕的兩個(gè)犯罪嫌疑人都是深圳市友信金融服務(wù)有限公司的代理經(jīng)理，分別是出生于1994年的余貴發(fā)和出生于1993年的陳尚發(fā)。
深圳警方稱，在5月30日之前，這些在逃者主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案自首、如實(shí)供述犯罪事實(shí)的，可以依法從輕或者減輕處罰，有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。凡在規(guī)定期限內(nèi)拒不投案自首，頑固不化，繼續(xù)潛逃的犯罪嫌疑人，被緝捕歸案后，堅(jiān)決依法從重懲處。
在業(yè)內(nèi)人士看來，“類期貨”并不是一個(gè)法律概念，任何模仿期貨形式的交易都不是真正的期貨。因此，這些非法期貨交易平臺(tái)所覆蓋的其實(shí)并不是真正的期貨市場(chǎng)，和期貨公司也沒什么關(guān)系，最多是披著期貨這層“羊皮”的“狼”。
據(jù)澎湃新聞?dòng)浾吡私?，這些交易平臺(tái)或交易中心，都不是由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)建立的，因此過去也鉆了監(jiān)管的漏洞。有業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者透露，過去，就算證監(jiān)會(huì)想管，也無從插手，因?yàn)檫@些平臺(tái)或會(huì)員單位并不屬于證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)。而如果以詐騙罪來量刑，那么有些喊單老師的行為并不屬于詐騙。從法律層面來說，詐騙是指以非法占有為目的，虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相，騙取他人的財(cái)物。而大多數(shù)喊單者們并沒有直接占有客戶的錢，而是通過誘導(dǎo)，讓客戶頻繁交易，賺取其中的手續(xù)費(fèi)，所以并不構(gòu)成詐騙罪。此外，一些平臺(tái)會(huì)為地方上創(chuàng)造高額的稅收收入，因此監(jiān)管面臨重重阻力。
而在近期，監(jiān)管層對(duì)此類犯罪行為的打擊力度明顯是在加強(qiáng)。
2016年12月18日，大連商品交易所召開第六次會(huì)員大會(huì)，證監(jiān)會(huì)主席劉士余出席并發(fā)表演講，其中就提到了這種“類期貨”的非法交易行為。“大慶有個(gè)新華石油交易中心，搞了3年多賺了幾十億，你們不知道?你們知道為什么不舉報(bào)，今年對(duì)黑龍江的期貨公司就得減分，你們臥榻之側(cè)豈容他人酣睡啊。我對(duì)期貨公司提個(gè)建議，全國各地商品現(xiàn)貨交易機(jī)構(gòu)相當(dāng)部分違規(guī)變相隱蔽開期貨交易，我就沒有得到期貨公司的舉報(bào)，你們得監(jiān)管啊，他們?cè)谇治g你們的地盤啊，賺錢有方還要守土有責(zé)。”
在2月23日，深圳警方就已經(jīng)公布了一批查處非法期貨交易場(chǎng)所類犯罪案件情況。據(jù)公告，下一步，深圳公安將按照上級(jí)公安機(jī)關(guān)和市委市政府的統(tǒng)一部署，繼續(xù)參與做好各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，持續(xù)保持對(duì)非法期貨類犯罪的高壓嚴(yán)打態(tài)勢(shì)。
