遭證監(jiān)會處罰
據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公告顯示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：沒收謝暄違法所得716，167.74元，并處以1，432，335.48元罰款。
證監(jiān)會調(diào)查顯示，2013年11月，謝暄向偉徽新材董事長郭某提出重組建議。后時任中南大學(xué)粉末冶金研究院黨委書記兼博云新材副董事長劉某勝(2014年2月25日起任博云新材董事長)經(jīng)謝暄介紹到偉徽新材進行考察。2013年12月31日，博云新材和偉徽新材的相關(guān)人員進行了正式會談，就博云新材整體收購偉徽新材進行討論，雙方均表達了合作意向。謝暄參加了此次會談。
2014年2月11日，在謝暄的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)下，各方再次會談討論并購方案的設(shè)計。2014年2月13日，雙方就并購方案的細(xì)節(jié)再次進行了會談。2014年5月15日，雙方就收購的框架協(xié)議內(nèi)容基本達成一致。2014年5月16日，博云新材在晚間公告了《重大事項停牌公告》。2014年5月24日，博云新材公告了《非公開發(fā)行股票預(yù)案》，預(yù)案披露公司將非公開發(fā)行股票，募集資金收購偉徽新材。公司股票于2014年5月26日復(fù)牌。
此外，證監(jiān)會表示，經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為：第一，博云新材與偉徽新材雙方實際控制人及管理層于2013年12月31日正式會談，會談中雙方已在了解合作條件、方式，故該時點應(yīng)為內(nèi)幕信息形成時間，謝暄的相關(guān)申辯意見不成立。
第二，證監(jiān)會對謝暄知悉內(nèi)幕信息的認(rèn)定基于多份證據(jù)，其中包括謝暄的職務(wù)及法定知情人身份、2013年12月31日的會議記錄、謝暄本人調(diào)查詢問筆錄及相關(guān)人員的調(diào)查詢問筆錄、內(nèi)幕信息敏感期間內(nèi)謝暄與相關(guān)人員的通訊記錄等，上述證據(jù)能夠相互印證，足以證明。
第三，高創(chuàng)投與東方證券有業(yè)務(wù)合作，謝暄與李某捷認(rèn)識多年，謝暄知道東方營業(yè)部員工江某、劉某但并不熟悉。李某捷及其下屬員工江某、劉某在調(diào)查筆錄中承認(rèn)接受謝暄的指令操作“金某雪”賬戶，并有謝暄與李某捷、江某、劉某的通訊記錄以及“金某雪”賬戶的相關(guān)下單記錄相互印證。
第四，“金某雪”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期間轉(zhuǎn)入來自謝暄的幾筆資金后都立刻買入了“博云新材”，且在此期間內(nèi)僅交易了“博云新材”1只股票，交易“博云新材”的時點與謝暄與李某捷通訊聯(lián)系時點以及內(nèi)幕信息發(fā)展情況高度吻合。上述交易特點與謝暄以內(nèi)幕信息知情人主導(dǎo)交易的情形相吻合。
謝暄曾因投三一重工成名
據(jù)投資界網(wǎng)站介紹顯示，謝暄是湖南湘投高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理、湘云生物董事長、凱瑞重工副董事長、湖南博云新材料股份有限公司董事以及唐人神集團股份有限公司董事。
資料顯示，謝暄在創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域積累了10年經(jīng)驗，主持投資的項目有三一重工、博云新材、唐人神、株洲鉆石、尤特爾生化等。謝暄曾先后任職于湖南國際合作房地產(chǎn)開發(fā)公司、湖南海聯(lián)房地產(chǎn)開發(fā)公司、湖南省經(jīng)濟建設(shè)投資公司企業(yè)部。
另外，還曾被中國風(fēng)險投資研究院評為“優(yōu)秀風(fēng)險投資職業(yè)經(jīng)理人”。
據(jù)中國證券報報道，湘投高創(chuàng)投是湖南湘投控股集團有限公司全資子公司，前身為湖南高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司，是湖南首家國有風(fēng)險投資機構(gòu)。公司成立于2000年，注冊資本金為1億元。
高新技術(shù)及成果的產(chǎn)業(yè)化是湘投高創(chuàng)投致成立時的關(guān)注重點，其投資的第一個項目就是謝暄主導(dǎo)的三一重工。
從2000年9月投資到2003年6月三一重工上市，投資周期并不算長，完全符合風(fēng)投的規(guī)律。當(dāng)年12月便與受讓方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，增值收益8倍以上，成為當(dāng)年經(jīng)典的成功案例。作為早期投資人，謝暄一戰(zhàn)成名。
